第五章 法律責(zé)任

第二十八條 單位發(fā)起、主導(dǎo)或者組織實(shí)施非法集資的，責(zé)令限期改正并予以警告，可以處20萬元以上200萬元以下的罰款；逾期不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并處集資金額1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處10萬元以上100萬元以下的罰款，根據(jù)情節(jié)輕重可以禁止其一定期限直至終身?yè)?dān)任公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他組織的高級(jí)管理人員。

第二十九條 個(gè)人發(fā)起、主導(dǎo)或者組織實(shí)施非法集資的，責(zé)令限期改正并予以警告，可以處10萬元以上100萬元以下的罰款；逾期不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，處集資金額1倍以上5倍以下的罰款，根據(jù)情節(jié)輕重可以禁止其一定期限直至終身?yè)?dān)任公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他組織的高級(jí)管理人員。

第三十條 協(xié)助非法集資的，責(zé)令限期改正并予以警告；逾期不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

第三十一條 金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)因管理失職導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、銷售渠道被非法集資人利用進(jìn)行非法集資的，由金融管理部門沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款，取消其任職資格或者禁止其一定期限內(nèi)從事相關(guān)金融行業(yè)工作。

前款規(guī)定以外的機(jī)構(gòu)因管理失職導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、渠道、平臺(tái)被非法集資人利用進(jìn)行非法集資的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，處2萬元以上20萬元以下的罰款。

第三十二條 廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反本條例第九條第二款規(guī)定，未履行查驗(yàn)、核對(duì)義務(wù)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，可以處5萬元以下的罰款。

第三十三條 違反本條例第十九條規(guī)定，拒絕提供相關(guān)文件、資料或者提供虛假文件、資料的，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

拒絕、阻礙執(zhí)法人員查處非法集資的，依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員有下列行為之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）明知或者應(yīng)知單位或者個(gè)人所申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)涉嫌非法集資，仍為其辦理行政許可或者注冊(cè)手續(xù)的；

（二）明知或者應(yīng)知所主管、監(jiān)管的單位有涉嫌非法集資行為，未依法及時(shí)處理或者移送處置非法集資職能部門的；

（三）未履行預(yù)防監(jiān)測(cè)職責(zé)，或者拒不配合處置非法集資職能部門查處非法集資行為，造成嚴(yán)重后果的；

（四）查處非法集資中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的；

（五）其他通過職務(wù)行為或者利用職務(wù)影響，支持、幫助、縱容非法集資的；

（六）負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)工作人員利用職業(yè)便利、單位信譽(yù)或者工作場(chǎng)所從事非法集資應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未采取措施制止，造成嚴(yán)重后果的；

（七）拒不執(zhí)行上級(jí)決策部署的；

（八）擅自處置涉案財(cái)物的；

（九）其他應(yīng)當(dāng)依法給予處分的行為。

第三十五條 司法機(jī)關(guān)在處理非法集資刑事案件中，涉及需要行政處理的事項(xiàng)，移交處置非法集資職能部門依照本條例處理。

第六章 附 則

第三十六條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)本條例和相關(guān)地方性法規(guī)，制定處置非法集資的實(shí)施細(xì)則。

第三十七條 本條例自 年 月 日起施行。

關(guān)鍵詞：銀監(jiān)會(huì)  非法集資  

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